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反洗钱监管持续升级去年以来9家券商合计被罚近千万元

来源：证券日报时间：2022-04-08 06:40:41

近年来，监管部门对金融机构的反洗钱要求不断提升。自2021年以来，券商因反洗钱工作不到位而遭处罚的情况时有发生。日前，多家上市券商在2021年年报中相继披露反洗钱罚单的相关信息及整改情况。

据《证券日报》记者不完全统计，自2021年以来，央行至少对9家券商及19名有关责任人员进行了行政处罚，并全部采取“双罚”，包括对券商处罚895万元、对有关责任人员处罚83.5万元，合计处罚978.5万元。其中，对中金公司、招商证券、中天证券、国信证券等4家券商开出的罚单均超百万元，对6名有关责任人员的罚款均超5万元。

上述券商及相关责任人员的违规行为主要分为三类：一是未按照规定识别客户身份、未按规定重新识别客户；二是未按规定采取切实可行的措施保存客户身份资料；三是未按规定报送大额交易或可疑交易报告。

相关券商对上述处罚高度重视，纷纷表示，积极落实整改工作并提交整改情况报告，强化反洗钱履职意识，进一步提高反洗钱工作水平。中金公司表示，公司及有关责任人员已在规定时间内足额缴纳上述罚款。央行在《执法检查意见书》中指出的46项需要整改的问题，公司已完成43项整改，剩余3项问题均为信息系统建设方面，预计随着公司非经纪业务数据逐步接入反洗钱监测管理平台，将全部解决存在的问题。公司已按季度报送了整改工作报告，并已于2021年11月份启动整改有效性自查。

随着反洗钱执法检查不断深入，处罚力度的不断加强，反洗钱已成为金融监管的重要内容。普华永道统计显示，2021年全年公布的反洗钱罚单总笔数为949笔，罚单总金额约4.92亿元。其中，机构处罚金额4.69亿元，个人处罚金额0.23亿元。相较于2020年，2021年大额罚单处罚金额减少1.8亿元，导致2021年整体处罚金额有所下降。

从人员配备情况来看，券商对专业反洗钱人才的需求不断提升。由于反洗钱专业型人才稀缺，券商对反洗钱岗位人才的需求也更加旺盛。从某大型券商在招聘网站发布的反洗钱岗位招聘信息来看，薪资福利为2.5万元/月至4万元/月，需要熟悉证券行业反洗钱相关法律法规及监管要求，拟定公司反洗钱管理政策和程序；推动和指导公司反洗钱管理政策和程序在公司各部门、分支机构进行落实执行；根据反洗钱要求，评估创新业务的洗钱风险，对创新业务和产品开发提出反洗钱合规意见；开展对可能涉及洗钱的有关可疑交易监测分析和审核报告工作等。

本报记者周尚伃

关键词：管理政策责任人员