上交所细化科创板做市交易及监管安排

来源:上海证券报时间:2022-05-14 08:53:06

◎记者 祁豆豆 ○编辑 全泽源

5月13日,为进一步深化科创板改革,充分发挥科创板“试验田”作用,在中国证监会统筹指导下,上海证券交易所积极推进在科创板引入做市商机制,起草了《上海证券交易所科创板股票做市交易业务实施细则(征求意见稿)》(下称《实施细则》)和《上海证券交易所证券交易业务指南第X号——科创板股票做市(征求意见稿)》(下称《业务指南》),即日起至5月28日向市场公开征求意见。

中国证监会正式发布实施的《证券公司科创板股票做市交易业务试点规定》(下称《做市规定》),对科创板做市商准入条件与程序、事中事后监管等方面作出规定,为科创板引入做市商机制提供了上位法依据。按照《做市规定》的要求,《实施细则》和《业务指南》对科创板做市交易业务作出更加具体细化的交易和监管安排。

《实施细则》明确,科创板股票做市交易业务,是指符合条件的证券公司(下称“做市商”),按照细则规定和做市协议约定,为科创板股票提供双边持续报价、双边回应报价等流动性服务(下称“做市服务”)的业务。《实施细则》主要从做市服务申请与终止、做市商权利与义务、做市商风险管理和内部控制要求等方面,对科创板做市服务予以细化。

一是明确做市服务申请与终止。科创板股票做市服务申请采用备案制,鼓励具备做市交易业务资格的保荐机构或者实际控制该保荐机构的证券公司在持续督导期间为其保荐的科创板股票提供做市服务。

二是明确做市商权利与义务。做市商应使用自有资金,通过专用证券账户开展做市交易业务,向市场提供买卖双向报价,遵守权益变动披露及短线交易等相关规定。对于积极履行做市义务的做市商,将适当给予交易费用减免或激励。

三是明确做市商风险管理和内部控制要求。做市商应当建立风险防范与业务隔离机制,健全内部控制和风险管理制度,设置定期压力测试机制,确保合规有序开展做市交易业务。

自开市以来,科创板市场运行平稳有序,上市公司业绩稳健增长,投资者结构不断优化,积极支持了“硬科技”企业上市融资,各项制度安排经受住了市场检验。在资本市场深化改革和加强基础制度建设的背景下,科创板将继续发挥“试验田”作用,在竞价交易的基础上引入做市商机制,有助于增加市场订单深度,一定程度上降低大单交易对市场的冲击,提升市场稳定性,减小市场买卖价差,降低投资者交易成本。

上交所表示,将在做好相关反馈意见的收集评估、吸收采纳等各项准备工作后,适时发布相关业务规则,推进科创板做市商机制平稳落地,持续推进科创板市场高质量发展。

关键词: 实施细则 保荐机构 证券公司

相关阅读

推荐阅读

深圳市生态环境局启动企业环境信息披露年报编制试

《企业环境信息依法披露管理办法》自今年2月28日开始实施,深圳市纳入2022年披露名单的企业共有929家。为扎实推进企业环境信息依法披露工作,更多

2022-05-14 08:29:53

长治绘就“十四五”金融业发展“路线图”

本报长治5月13日讯(记者冯毅松)今天上午,长治市政府新闻办举行《关于加快推进金融业高质量发展的实施意见》(简称《意见》)政策解读新闻发更多

2022-05-14 08:29:40

印媒:印度劳动力人数猛增,但外卖配送平台还是缺

来源:澎湃新闻印度智库研究与媒体报道指出,印度劳动力市场陷入了奇怪的现象:劳动力人数猛增,但是印度的配送平台仍出现工人短缺的现象。据更多

2022-05-14 08:47:35

一季度海洋生产总值实现2万亿元

据自然资源部海洋战略规划与经济司消息,初步核算,今年一季度海洋生产总值2 0万亿元,同比增长4 1%。主要指标处于合理区间,海洋经济开局总体更多

2022-05-14 08:36:29

大规模留抵退税实施首月,湖北累计退税244亿元助

作为新的组合式税费支持政策的“重头戏”,大规模留抵退税4月1号起全面启动。国家税务总局湖北省税务局5月12日公布的数据显示,4月1日至30日,更多

2022-05-14 08:46:09

2022年4月份广东工业生产者出厂价格同比上涨4.3%

2022年4月份,广东工业生产者出厂价格指数(PPI)同比上涨4 3%,环比上涨0 5%;工业生产者购进价格指数(IPI)同比上涨6 6%,环比上涨0 8%。1更多

2022-05-14 07:43:45

2022年4月份广东CPI温和上涨PPI涨幅回落

一、CPI温和上涨4月份,受国内、省内疫情和国际大宗商品价格持续上涨等因素影响,广东CPI环比上涨0 3%,同比上涨2 4%。各地区各部门多措并举做更多

2022-05-14 07:46:49

美国通胀高企背后的“难言之隐”

■中国社科院国家全球战略智库研究员冯维江■中国人民大学经济外交研究中心主任李巍■中国现代国际关系研究院美国研究所副研究员孙立鹏当地时更多

2022-05-14 07:28:13
    房产证可以晚几天去拿。在一般情况下,买卖双方交易过户以及税费...
    预售许可证到期会影响在过期后购房的购房者无法办理房贷,因为这...
    商品房网签时间不是备案时间,这两个时间是不一致的。商品房网签...
    1、可以登陆房管局网站进行远程查询。具体程序如下:(1)登陆房屋...
    1、全款买房需要准备的材料:夫妻双方的结婚证或者单身证明、身份...
    违章建筑的拆除的程序一般有:1、立案。立案就是执法部门发现或接...

Copyright   2015-2022 当代财经网  www.ddcjw.cn 版权所有  备案号:京ICP备2021034106号-19  联系邮箱:55 16 53 8 @qq.com